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マネーロンダリング対策

マネーローンダリング防止への取り組みは、FATF（金融アクションタスクフォース）等の国際的な枠組みに従って、世界各国で年々強化されつつあります。
また、2008年3月より全面施行された、「犯罪収益移転防止法」により、金融機関だけではなく、不動産、リース、カードといった業種にも、マネーローンダリング防止への取り組みが求められてきています。

プロティビティでは、米国をはじめとした世界各国の事務所にAMLの担当者を配置し、クライアントのAMLへの取り組みをご支援するための、グローバルな体勢を整えております。これにより、国内においても、海外のプロジェクトを通じて培った先進的なナレッジをご提供することが可能となり、また国際的に展開するクライアントに対して、現地の法律・規制にあわせたサービスをご提供することが可能となっています。

プロティビティのAML関連サービス

プロティビティでは、さまざまなAML関連のサービスをご提供しています。以下はその一例です。

AMLプログラム策定支援

AMLのリスクマネジメントにおいては、効率的に資金洗浄リスクを特定し、計測し、制御し、モニタリングすることが求められます。弊社のコンサルタントは、幅広いお客様に対し、最新の規制や業界動向も勘案した、包括的なAMLプログラムの策定と実施のご支援をしています。

リスクアセスメント支援

昨今、AMLの分野においても「リスクベースアプローチ」の導入の動きが活発ですが、リスクベースアプローチを行うためには、適切なリスクの把握・評価が大前提となります。弊社は、各金融機関の業務特性・顧客特性を反映したリスクアセスメントの手法を開発するためのご支援をいたします。

AMLに関する監査支援

米国愛国者法（USA PATRIOT Act）ではAML担当部門から独立した第三者によるテスティングの実施が規制上の要件となっているように、AMLプログラムが適切に整備・運用されていることの内部監査部門による検証は非常に重要です。弊社では、AMLプログラムにかかる監査の立ち上げ、および高度化をご支援しています。

トレーニングプログラムのご提供

適切なAMLトレーニングはAMLプログラムの成功の鍵となります。弊社は、貴社の業務・顧客特性や、社内業務に適合した、AMLトレーニングの開発、導入、実行をご支援しています。

ソフトウェア導入支援

貴社のAMLプログラムに対して、適切なテクノロジーツール、プロダクト（取引モニタリングソフトウェア等）の選定をご支援いたします。システム導入に際しての業務要件定義、ベンダーレビューの実施、プロジェクト計画策定・実行支援、導入支援まで実施いたします。

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